注冊 基金公司注意事項和硬性條件怎么基金管理公司備案基金牌照要求是什么基金管理人合規(guī)整改通過備案

證券基金管理人登記備案，股權(quán)基金管理人備案，出具基金管理人法律意見書

，基金備案具體交件以及審查重點(diǎn)，請聯(lián)系頁面電話

一、注冊基金公司

1、公司注冊資本5億 （實(shí)際繳付的出資額不低于1億元）

2、單個出資方出資不能少于1000萬元

3、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

二、注冊基金管理公司

1、注冊資金3000萬元人民幣；

2、單個投資人出資不少于100萬元；

3、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，而注冊完成 基金后主要的公司志愿是否申請為 基金的管理人注冊基金公司，基金備案

基金管理人完成登記之后，對尚未成為協(xié)會會員的管理人基金協(xié)將辦理相應(yīng)入會手續(xù)。如果發(fā)現(xiàn)以下三種情形之一要暫緩登記：

1、申請單位的高級管理人存在《公司法》規(guī)定的禁止任職的；

2、申請單位實(shí)際控制人高級管理人員近3年內(nèi)受到工商、稅務(wù)部門、金融監(jiān)管單位的行或者有其他重大失信記錄、或者被中國證監(jiān)會禁入的；

3、申請單位提交的登記信息存在假記載誤導(dǎo)性敘述或重大遺漏的。

基金牌照，基金管理人合規(guī)整改通過備案

三、申請辦理方式

1、登記方式：

通過網(wǎng)上提交信息等待審核

2、登記流程：

填報基金管理人信息、高級管理人員及其他人員信息、股東或合伙人信息、管理基金信息。

3、登記時限：

材料完備的，基金協(xié)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)以通過網(wǎng)站公示 基金管理人的方式，為 基金管理人完結(jié)登記手續(xù)。

四、基金公司備案硬性條件：

1、公司名稱必須含有“投資資產(chǎn)基金管理”等字樣；

2、法定代表人風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具備基金從業(yè)資格及工作經(jīng)驗(yàn)；

3、全體人員社保必須提供；

4、風(fēng)控部門人員必須具備基金從業(yè)資格；

5、注冊資金要求出具基金管理人法律意見書

注冊 基金公司， 基金備案

五、基本上會出現(xiàn)的問題：

1、“老公司”的問題，那些注冊時間超過1年甚至更長時間的公司，在之前并沒有備案，是需要公司去說明成立起到今的經(jīng)營情況說明，是否存在與基金管理人業(yè)務(wù)不協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行有效整改，那么整改的方式是根據(jù)之前每年財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行說明。

2、關(guān)于財務(wù)數(shù)據(jù)的問題，實(shí)際繳納部分是否可以在財務(wù)報表中體現(xiàn)，公司銀行賬戶的注冊資本是否涉及一些問題。 基金備案， 基金牌照

3、股東出資能力的問題，為了嚴(yán)格把控過代持股的狀況，協(xié)會要求出具合法收入證明、資產(chǎn)證明不限于房產(chǎn)證等固定資產(chǎn)證明，并且就變現(xiàn)能力進(jìn)行詳細(xì)說明。

4、從業(yè)人員資格的證明，協(xié)會就目前對公司內(nèi)所有涉及到基金募集管理的從業(yè)人員都要至少通過基金從業(yè)資格的考試，其中風(fēng)控部門需要具備相應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

5、社保的問題，為了避免詿靠正書情況發(fā)生，協(xié)會會要求提供全體員工的社保證明！必須要社保局出具的社保證明。勞務(wù)合同不作為任職證明。

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